中国证券业协会受理备案

1、登录证券投资基金业协会网站选择“关于协会”菜单点击“加入协会”按照内容提交文件等材料中国证券投资基金业协会的备案具备的条件一是高管人员具有相应的投资管理从业经历二是基金管理人具备适当资本，以能够支持其基本运营三是机构具备满足业务运营需要的场所设施和基本管理制度；第五章证券交易所第六章证券公司第七章证券登记结算机构第八章证券服务机构第九章证券业协会第十章证券监督管理机构第十一章法律责任第十二章附则财政备案需要哪些资料在中国，根据国家财政部门的规定，任何公司使用的财务或业务系统，都必须通过所属财政局的验收，即通过会计电算化备案；执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请 协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书执业证书不实行分类取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务 取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书重新执业的；通过考试的考生，请登录协会网站打印证券业资格考试合格证书考试成绩长期有效如果不需要临时打印，可以稍后再打印证券业资格考试在两次考试成绩合格后，自动具有行业资格，但绩效资格证书不是行业资格证书，工作结束后需要由机构申请证券业从业资格考试成绩证明是求职的重要证明；第十一条 证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内，将其信用等级划分及定义评级方法评级程序报中国证券业协会备案，并通过中国证券业协会网站本机构网站及其他公众媒体向社会公告信用等级划分及定义评级方法和评级程序有调整的，应当及时备案公告第十二条 证券评级机构与评级对象存在下列利害关系；第三十八条 证券评级机构应当通过中国证券业协会网站和公司网站进行信息披露，评级结果还应当通过受评级证券上市交易或者挂牌转让的证券交易场所网站进行披露第三十九条 证券评级机构应当自完成证券评级业务备案之日起20个工作日内，披露下列基本信息 一机构基本情况经营范围 二股东及其出资额或者所持股份出资。

2、第一条 为规范促进场外证券业务发展，根据中国证券业协会以下简称协会相关自律规则，制定本办法第二条 场外证券业务是指在上海深圳证券交易所微博期货交易所和全国中小企业股份转让系统以外开展的证券业务，包括但不限于下列场外证券业务一场外证券销售与推荐二场外证券资产融资业务三场外证券业务；是的，证券从业资格证永久有效考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效通过基础科目和任何一门专业科目考试的，取得证券业资格通过基础科目和任何两门专业科目考试的，取得证券业一级资格证书蓝色通过基础科目和其他四门专业科目考试的，取得证券业二级资格证书紫色；“主承销商自主推荐询价对象，应当按照本办法和中国证券业协会自律规则的规定，制定明确的推荐原则和标准，建立透明的推荐决策机制，并报中国证券业协会登记备案自主推荐的询价对象包括具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者和投资经验比较丰富的个人投资者”三第七条修改为“机构投资者作为询价；执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书执业证书不实行分类取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书重新执业的，应当参加。

3、决定推荐的，应出具推荐报告包括尽职调查情况内核意见推荐意见和提醒投资者注意事项等内容，并向协会报送备案文件4通过内核后，主办券商将备案文件上报至中国证券业协会审核中国证券业协会负责审查主办券商报送的备案文件并做出是否备案的决定证券业协会决定受理的，向其出具受理通知书并对备案。

4、新规定，要向证券基金业协会备案···证监会关于做好有关私募产品备案管理及风险监测工作的通知自2014年7月1日起，中国证券业协会和中证资本市场发展监测中心原承担的证券公司及其子公司资产管理业务直接投资业务基金管理公司及其子公司特定客户资产管理业务等有关私募产品的备案管理风险统计监。

5、第三条中国证券业协会以下简称协会对承销机构承销公司债券业务行为实施自律管理第四条承销机构应当建立健全承销业务制度和决策机制，制定风险管理制度和内部控制制度，加强定价和配售过程管理，落实承销责任第二章承接与申请第五条发行公司债券应当由具有证券承销业务资格的证券公司承销取得证券承销业务资格的证券公司及；法律分析中国证券业协会以下简称协会对非公开发行公司债券备案实施自律管理中证机构间报价系统股份有限公司以下简称报价系统具体承办非公开发行公司债券备案工作报备义务人应当指定专人以电子方式报送备案材料报备义务人，是指非公开发行公司债券的承销机构自行销售的发行人或受托管理人等报备。

6、中国证券业协会对保荐机构保荐代表人进行自律管理 第二章 保荐机构和保荐代表人的注册登记 第八条 经中国证监会注册登记并列入保荐机构保荐代表人名单以下简称“名单”的证券经营机构个人，可以依照本办法规定从事保荐工作未经中国证监会注册登记为保荐机构保荐代表人并列入名单，任何机构个人不得从事保荐工；有证书执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书执业证书不实行分类取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书重新执业的；中国证券业协会章程 2011年6月24日中国证券业协会第五次会员大会审议通过， 2011年10月24日民政部核准第一章 总则第一条 本协会的名称为中国证券业协会以下简称协会，英文名称为SECURITIES ASSOCIATION OF CHINA，缩写SAC第二条 协会是依据中华人民共和国证券法和社会团体登记管理条例的有关规定设立的。